京华网IT频道 > > 同一IP地址牵出内幕交易案 操控五个账户 > 正文

同一IP地址牵出内幕交易案 操控五个账户

2017-02-16 作者:孙宇婷 出处: 每日经济新闻 责编:邱锦
转播到腾讯微博转播到腾讯微博

  

  每经记者 孙宇婷 每经编辑 张 力

  44岁中国籍男子Yin Shaohua(英文名Michael)被美国证券交易委员会(SEC)认定内幕交易一事正持续发酵。

  除Yin的父母外,另外三个涉案人的信息也随之曝光。同时,昨日(2月15日),Yin Shaohua的前雇主,一家名为远山资本管理有限公司(Summitview Capital Management Ltd。)的香港私募股权基金,也通过其公关公司向《每日经济新闻》澄清,Yin Shaohua的内幕交易纯属个人行为,与公司并无任何关系。

  三个神秘涉案人士曝光

  据SEC官网近期披露,Yin Shaohua通过五个显示为不同持有人、但均由Yin本人控制的账户,在利好消息公开前,大手笔买入价值约5600万美元的梦工厂(DreamWorks)股票,最终获利超过2900万美元,目前上述五个账户已被冻结,而Yin本人也在准备乘飞机回国前,被美国联邦调查局(FBI)在机场拦下。

  根据起诉书,在2016年4月4日~25日期间,上述五个美股账户持有大量的梦工厂股份。而在4月4日之前,这些账户从未交易过梦工厂。直到4月26日收市,市场开始流出梦工厂将成为康卡斯特公司潜在收购标的的传闻,该消息在当时被首次公开报道。两天后,即4月28日,康卡斯特和梦工厂联合宣布:康卡斯特将以41美元/股的价格收购梦工厂。市场对此反应迅速且剧烈——从4月26日到4月28日,梦工厂股价累计上涨了47.3%,这五个账户从梦工厂交易中获利超过2900万美元。

  经查,前述5个账户全部由Yin本人控制,五个账户持有人中包括了内幕交易中赚了2520万美元的Yin的父母。此外,《每日经济新闻》记者还挖掘到另外三个账户持有人的身份。

  和本案主要嫌疑人Yin Shaohua年龄相仿的Qin Jun(Qin),45岁男子,居住在中国北京,是罗格朗(北京)电气有限公司质量部门经理。

  Qin于2015年6月在美国盈透证券(Interactive Brokers)开设证券账户,最初的资金来源是注册在Qin Jun名下的香港汇丰银行账户。Qin的证券账户在2016年4月12日到19日期间,购入20.1万股梦工厂股票,4月28日,他开始抛售梦工厂,Qin最终锁定盈利接近280万美金。

  记者昨日尝试拨打罗格朗北京办事处电话,但该线路一直处于无人接听状态。资料显示,罗格朗(北京)电气有限公司是法国罗格朗公司(LEGRAND)于1995年5月1日投资成立的,为罗格朗公司集团成员之一。公司注册资金8000多万元人民币,主要生产高品质的开关、插座及中、高档地面插座和信息插座等。

  另一个涉案人Zhou Yan(Zhou),女,现年33岁,居住在北京,是北京梦幻旋律国际教育咨询有限公司(Beijing Menghuanxuanly International Education Advisory Co。, Ltd)的教师。

  记者从搜索引擎中无法核实到公司官网,但在某分类信息网站上看到一则公司相关招聘信息,简介栏显示,梦幻旋律国际教育咨询有限公司是一所音乐培训机构,地址位于北京顺义区。

  2015年1月18日,Zhou开设了美股账户。从2016年4月11日~14日,Zhou名下账户买入了55400股梦工厂,耗资140万美元。4月20日,该账户卖掉了其中的15400股;次日,又再度买入1万股;在梦工厂被收购消息出炉后,她于4月27日卖出了所持的全部股份,最终在这只股票上赚到了40万美元。

  29岁的Xie Bei(Xie)是这起内幕交易案中最年轻的涉案人。根据相关信息,她是中石油煤层气有限责任公司雇员。

  Xie也是涉案人中开设美股账户最晚的一个。她于2016年2月17日开户,当年4月5日~14日,购入80549股梦工厂股票,4月20日,卖出30549万股,剩余5万股梦工厂股票。直到消息曝光前,一直维持持有状态。4月27日~29日,Xie卖出了全部5万股,最终盈利约60万美元。

  同样的IP地址牵出幕后操盘人

  那么,SEC是如何发现Yin Shaohua才是这五个账户的实际控制人的?

  《每日经济新闻》记者挖掘到,当用户登录券商的电子交易系统时,券商的电脑终端会记录下登录者的IP地址和媒体访问(MAC)地址,而这两个地址都是独一无二的,无论你是使用电脑、手机还是其他硬件设施。

  一旦相同的IP地址或MAC地址,在同一日数次出现在券商交易系统中,那么,该IP地址或MAC地址来自于同一台设备的可能性非常高。

  这恰恰是Yin Shaohua内幕交易被抓包的关键所在。上述五个看似毫不相干的持有人账户,在梦工厂的交易操作中,大部分行动来自同一个IP地址。这个IP地址正是Yin Shaohua证券账户的注册地。

  根据SEC披露的信息,Yin Shaohua是远山资本管理有限公司(Summitview Capital Management Ltd。)的合伙人,这是一家注册为投资顾问性质的私募公司,总部位于中国香港。2月15日,记者接到了自称是代理远山资本管理有限公司媒体公关公司的电话。该公司称,远山资本管理有限公司希望澄清Yin Shaohua相关信息。

  该公关公司随后向《每日经济新闻》记者发来英文声明,称谨代表远山资本管理有限公司,澄清:

  Michael Yin已不再是公司雇员,也从来不是公司股东。他因个人原因于2017年2月8日离职。而SEC关于内幕交易的披露是在2月10日。Yin只是公司的前雇员。此外,远山资本管理有限公司还表示,SEC针对的对象是Yin本人,与公司并无瓜葛,被冻结的相关账户并非由公司控制,完全是Yin的个人行为。

热点围观
拍砖台
摩拜再融资 共享单车斗法升级摩拜单车2月20日宣布D轮融资后再次获得新融资,从年初至今,摩拜单车累计获得融资金额也已超过3亿美元,然而,围绕在共享单车间的资本车轮战还将继续。 ……
热点专题
影像志
佳能G7 X 十一月份的北京正是浓妆艳抹的时节,虽然天意渐凉,但放眼望去也都是层峦尽染浓妆艳抹的艳丽风光。这个世界正是带上相机踏出家门去“采风”的好时节,我趁着“APEC蓝”的通透空气带上我新入手的佳能PowerShot G7 X相机去北京园博园转转。……
哈苏将关闭意大利产品设计中心 哈苏作为世界著名的中画幅相机厂家,其产品以出色的光学性能和高昂的价格始终是让大部分摄影师望其心叹。而在近期有传闻称哈苏将关闭其在意大利特雷维索设立新的产品设计中心,或许哈苏更期望能够进一步降低成本吧。 ……
6D VS D610对比评测 全画幅数码单反一直以出色的性能和昂贵的价格“高高在上”,不过随着生产工艺的不断升级以及市场需求的不断变化,以往十分“高贵”的全画幅数码单反相机也随之出现了万元级别的全画幅数码单反产品,作为万元级别的全画幅数码单反相机一直倍受到广大消费者的青睐,无论是其拍摄的性能还是万元上下的价格都无疑让更多的摄影师实现全画幅的梦想。而佳能EOS 6D以及尼康D610一直是大家关注的焦点,今天小编我就为大家带来这两款入门全画幅数码单反对比评测。 ……
解密摄影器材之相机画幅 画幅顾名思义就是指成像单元的尺寸。在胶片时代就是指底片的尺寸,而在数码时代就是指感光元件的面积。胶片时代的画幅分别有:135画幅、中画幅、大画幅这三大类胶片画幅尺寸,当然中画幅以上的画幅尺寸也都有着更加细致的划分,但整体就是这几大类。在135mm相机系统中标准的画幅尺寸是24mm*36mm,这也就是传统135mm胶卷的尺寸。而在数码时代划分的更加细致,尤其是135画幅以内的画幅尺寸被细分为:全画幅、APS-H、APS-C、1英寸、4/3英寸、1/1.8英寸以及更小的画幅尺寸。……
数码酷玩
CES 4K电视 2014年无疑是4K电视的里程碑,在今年,4K电视成为电器城里最耀眼的明星产品,消费者选购电视的首选,也是众多家电厂商们争抢的对象。在CES 2014上,三星、LG便将4K超高清电视作为主打产品,相信在CES 2015上,4K电视会有更出色的表现……